Поиск по сайту  Сделать стартовой  Добавить в Избранное  Обратная связь
  :: Сборник типовых документов. Бланки документов ::

:: Оглавление ::

  Главная
  Тексты документов
  Популярные
    документы  новое
  Новости сайта


Куда и когда
поехать отдыхать
Календарь туриста



:: Поиск по сайту ::

   
Добро пожаловать Гость
Username 
Пароль 
 
Регистрация|Потерян пароль?

:: Наша статистика ::

3922 посетителей с 28.01.09
169 зарегистрированных
2 гостей сайта
0 в онлайне:


:: Опрос ::

0 Результаты
Гость не может голосовать.





Ищем производителя
шкафов-купе
в вашем городе



Название документаТиповой договор на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда

   

                                                                Утвержден

                                                           Постановлением

                                                     Федеральной комиссии

                                                        по ценным бумагам

                                                        и фондовому рынку

                                                     при Правительстве РФ

                                             от 23 октября 1995 г. Nо. 17

                                                    (в ред. Постановления

                                                      от 07.10.97 No. 31)

   

                              ТИПОВОЙ ДОГОВОР

           НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКИХ ПРОВЕРОК УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ,

              СВЯЗАННЫХ С ДОВЕРИТЕЛЬНЫМ УПРАВЛЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ

                       ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

   

   г. ______________                             "__"____________ 199_ г.

   

        ________________________________________________________________,

          (полное фирменное наименование управляющей компании паевого

                           инвестиционного фонда)

   

   имеющая(ий) лицензию   Федеральной   комиссии   по  ценным  бумагам  и

   фондовому  рынку  при  Правительстве   Российской   Федерации   (далее

   именуется  -  Федеральная комиссия) от "__"______ 199_ г.  Nо.  ___ на

   осуществление деятельности  по  доверительному  управлению  имуществом

   паевых инвестиционных фондов (далее именуется - Управляющий Фондом), в

   лице __________,  действующего(ей) на основании __________________,  с

   одной стороны, и _____________________________________________________

   _____________________________________________________________________,

       (полное фирменное наименование аудиторской фирмы или фамилия,

                          имя, отчество аудитора)

   

   имеющая(ий) лицензию _________________________________________________

                         (орган, выдавший лицензию, и название лицензии)

   

   (далее именуется - Аудитор Фонда), в лице ___________________________,

   действующего на  основании  _______________________, с другой стороны,

   заключили настоящий Договор о нижеследующем:

   

                            1. Предмет Договора

   

        1.1. Управляющий  Фондом  поручает,  а Аудитор Фонда принимает на

   себя  обязанность  проведения  в  соответствии   с   законодательством

   Российской  Федерации и настоящим Договором аудиторских проверок учета

   и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого

   инвестиционного фонда.

   

                       2. Права и обязанности сторон

   

        2.1. Аудитор Фонда обязуется проводить ежегодные и дополнительные

   (внеплановые) аудиторские проверки.

        2.2. Аудитор  Фонда обязан при проведении проверок неукоснительно

   соблюдать требования законодательства Российской Федерации.

        2.3. Исключен.

        2.4. Дополнительные (внеплановые) аудиторские проверки проводятся

   также в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

        2.5. Аудиторской  проверке  на   достоверность   и   соответствие

   совершенных операций требованиям нормативных актов,  актов Федеральной

   комиссии и правил Фонда подлежат:

        бухгалтерский учет и составление, ведение и хранение отчетности в

   отношении имущества, составляющего Фонд;

        платежно -  расчетная документация,  а также документы первичного

   учета,  относящиеся к имуществу,  составляющему Фонд, и доверительному

   управлению им;

        стоимость чистых  активов  и  инвестиционного  пая  Фонда,   цены

   размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;

        состав и структура активов Фонда;

        сделки с имуществом, составляющим Фонд.

        2.6. Управляющий Фондом обязуется  предоставлять  Аудитору  Фонда

   все   имеющиеся   у  него  документы,  необходимые  для  осуществления

   аудиторских проверок.

        2.7. Заключения   Аудитора   Фонда   по   результатам   ежегодной

   аудиторской  проверки  являются  обязательным  приложением  к  годовой

   отчетности  Фонда,  представляемой  Управляющим  Фондом  в Федеральную

   комиссию.

        Абзац исключен.

        2.8. В  заключении  Аудитора  Фонда  по  результатам  аудиторских

   проверок  учета  и  отчетности,  связанных с доверительным управлением

   имуществом паевого инвестиционного  фонда,  помимо  сведений,  которые

   указываются в соответствии с нормативными актами Российской Федерации,

   должны  содержаться  положения  о   соответствии   требованиям   актов

   Федеральной комиссии и правил Фонда:

        бухгалтерского учета    имущества,    составляющего    Фонд,    и

   составления,  ведения  и  хранения  отчетности  в отношении имущества,

   составляющего Фонд;

        состав и структура активов Фонда;

        заключенных Управляющим Фондом сделок с имуществом,  составляющим

   Фонд;

        стоимость чистых активов Фонда, а также стоимости инвестиционного

   пая Фонда;

        цен размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда.

        2.9. Аудитор Фонда обязуется хранить конфиденциальную информацию,

   полученную им  в  процессе  аудиторских  проверок,  кроме  информации,

   которую  он  обязан  раскрывать  в  соответствии  с  законодательством

   Российской Федерации.

   

                      3. Вознаграждение Аудитора Фонда

   

        3.1. Управляющий Фондом обязуется выплачивать Аудитору  Фонда  за

   проведение  ежегодной проверки вознаграждение в размере _____________,

   а за  проведение  дополнительной  (внеплановой)  аудиторской  проверки

   (проводимой по требованию Федеральной комиссии) - в размере __________

   _____________________________________________________________________.

        3.2. Вознаграждение  за проведение ежегодной аудиторской проверки

   выплачивается Аудитору Фонда после ее окончания.

   

                         4. Ответственность сторон

   

        4.1. При невыполнении аудиторской проверки или  выполнении  ее  с

   отклонениями  от  требований  нормативных  актов Российской Федерации,

   предъявляемых к аудиторским проверкам,  и настоящего Договора  Аудитор

   Фонда   несет   ответственность  в  соответствии  с  законодательством

   Российской Федерации.

   

                             5. Прочие условия

   

        5.1. Заключение Аудитора Фонда составляется в ___________________

   экземплярах,  один  из  которых  представляется  Управляющим  Фондом в

   Федеральную комиссию.

        5.2. Все изменения и дополнения к настоящему Договору совершаются

   в письменном виде и подписываются сторонами,  являясь его неотъемлемой

   частью.

   

                         6. Срок действия Договора

   

        6.1. Срок действия настоящего Договора - _________________ со дня

   подписания его сторонами.

        6.2. Настоящий   Договор   может  быть  расторгнут  по  взаимному

   соглашению сторон или по решению суда.

   

                        7. Адреса и реквизиты сторон

   

       Управляющий Фондом                               Аудитор Фонда

   __________________________                          __________________

   __________________________                          __________________

   __________________________                          __________________

   __________________________                          __________________

   __________________________                          __________________

   __________________________                          __________________

   

Назад к списку документов



Поиск авиабилетов и отелей по всем направлениям:



Типовые бланки деловых документов Посмотреть...


Идея и дизайн: Dmitry Denisov   2004-2013   
Поддержка: Поиск дешевых отелей по всему миру   
Сборник деловых документов, договоров. Делопроизводство   Шкафы-купе, Натяжные потолки

    Rambler's Top100 Яндекс цитирования